多项选择题
依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司开展股指期货信托业务时,可以聘请第三方为信托业务提供投资顾问服务。投资顾问,应当满足以下条件()。
A.依法设立,没有重大违法违规记录
B.实收资本金不低于人民币500万元
C.有合格的股指期货投资管理和研究团队,团队主要成员通过证券、期货从业资格考试,在业内具有良好的声誉,无不良从业记录,并有可追溯的证券或期货投资管理业绩证明
D.有健全的业务管理制度、风险控制体系、规范的后台管理制度和业务流程
点击查看答案
相关考题
-
多项选择题
依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司开展股指期货交易信托业务不得有以下行为()。
A.以任何方式承诺信托资金不受损失,或者以任何方式承诺信托资金的最低收益
B.为股指期货信托产品设定预期收益率
C.利用所管理的信托财产为信托公司,或者为委托人、受益人之外的第三方谋取不正当利益或进行利益输送
D.从事内幕交易、操纵股指期货价格及其他违法违规活动 -
多项选择题
依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,信托公司开展股指期货交易业务选择的合作期货公司应当具备下列条件:()
A.按照中金所的会员分级制度,具备全面结算会员或者交易结算会员资格
B.最近年度监管评级达到B级(含)以上
C.具备一类或一类以上的技术资格
D.有与业务规模相匹配的风险准备金余额 -
单项选择题
依照《中国银监会关于印发信托公司参与股指期货交易业务指引的通知》规定,因证券期货市场波动、信托规模变动等信托公司之外的原因致使股指期货投资比例不符合规定的,在该情形发生之日起()个工作日内,信托公司应当向银监会或属地银监局报告,并应当在()个工作日内调整完毕。()
A.2,10
B.5,10
C.7,15
D.7,20
