多项选择题
经办人查验法人客户开户条件是否符合《证券法》规定,应以企业真实名称开立资金账户,不得以他人名义开立资金账户进行证券交易,可以采取的措施有()。
A.是否办理过年检
B.法定代表人证明书和法定代表人身份证复印件是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.《证券交易委托代理协议书》上加盖的公章是否与提交的原始资料上的公章一致
点击查看答案&解析
相关考题
-
多项选择题
经办人查验自然人客户资金账户开户资料的真实性、有效性、完整性及一致性时,可以采取的措施有()。
A.申请人提交的有效身份证明和复印件与申请人是否一致、真实
B.证券账户卡和其复印件上的姓名与本人是否一致
C.《证券交易委托代理协议书》上所填写的客户信息是否与提交的资料一致、完整
D.客户对自己的风险承受能力是否有清楚的认识 -
多项选择题
向基金会捐赠涉及证券持有人变更申请办理过户登记,需提交的申请材料有()。
A.过户登记申请
B.捐赠协议(如为协议的复印件,需捐赠双方盖章确认)
C.捐赠人和基金会的身份证明文件,以及双方的证券账户卡原件及复印件
D.市级(含)以上民政部门或作为受赠方基金会的业务主管单位对捐赠出具的确认文件 -
多项选择题
机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记,提交的证券权属证明文件包括()。
A.经公证的清算报告
B.人民法院出具的生效法律文书
C.本公司认可的其他有权机构出具的确认文件
D.未经公证的清算报告
