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多项选择题

在持续督导期间,如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的,保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中,中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有()

    A.注册资本低于人民币1亿元
    B.受到工商局的行政处罚
    C.从业人员不足35人
    D.风险控制指标不符合相关规定
    E.受到中国证监会的行政处罚

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  • 单项选择题
    以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有()

    A.主板上市公司2012年10月15日公开增发,至少2012年12月31日前要现场检查一次
    B.创业板公司2012年4月15日首发上市,至少2012年12月31日前要现场检查一次
    C.中小板上市公司2012年10月15日配股,至少2012年12月31日前要现场检查一次
    D.创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C,保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查

  • 多项选择题
    以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形()

    A.保荐机构持有发行人8%的股份
    B.保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
    C.保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
    D.发行人持有保荐机构8%股份
    E.发行人的控股股东持有保荐机构8%股份

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