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单项选择题

证券公司在证券交易所中有严重违法行为,不再具备经营资格的,有权作为业务许可的单位是()。

    A.证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.工商管理部门

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  • 单项选择题
    关于《证券法》的适用范围,下列说法错误的是()。

    A.在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
    B.证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照本法的原则规定
    C.政府债券、证券投资基金份额的发行交易
    D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

  • 单项选择题
    以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。

    A.保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于一次,负责该项目的两名保荐代表人均应参加现场检查
    B.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换后终止
    C.一般来说,两名保荐代表人仅可在主板(含中小企业板)和创业板同时各负责一家在审企业
    D.保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志

  • 单项选择题
    在追究证券经纪业务法律责任方面,国务院制定并颁布了()。

    A.《关于加强经纪业务管理的规定》
    B.《证券法》
    C.《证券公司监督管理条例》
    D.《证券经纪人管理暂行规定》

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