多项选择题
金融机构应该履行反洗钱的义务包括()。
A、建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作
C、按照规定建立客户身份识别制度
D、按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
F、按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
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中国银行授权管理遵循的原则()。
A、依法合规
B、区别管理
C、动态调整
D、权责匹配 -
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银监会《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行所承担的市场风险水平应当与其()相匹配。
A、员工素质
B、市场风险管理能力
C、资产规模
D、资本实力 -
多项选择题
商业银行应当充分认识到附属机构之间存在的(),并对其风险管理政策和程序进行相应调整,避免造成对市场风险的低估。
A、法律差异
B、气候差异
C、人员素质差异
D、资金流动障碍
