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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券市场基础知识 > 证券市场法律制度与监督管理

多项选择题

签订上市协议的公司应当公告的事项包括()。

    A.股票获准在证券交易所交易的日期
    B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额
    C.公司的实际控制人和独立董事
    D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

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  • 多项选择题
    证监会在履行职责时可以()。

    A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
    B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
    D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

  • 多项选择题
    我国证券市场经过近20年的发展,逐步形成了以()为一体的监管体系和自律管理体系。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.国务院证券监督管理机构的派出机构
    C.证券交易所
    D.行业协会和证券投资者保护基金公司

  • 多项选择题
    中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行的职责有()。

    A.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
    B.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
    C.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
    D.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

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