多项选择题
商业银行应当明确划分相关部门之间、岗位之间、上下级机构之间的职责,建立()的机制。
A.职责分离;
B.目标明确;
C.横向与纵向相互监督制约;
D.整体和谐有序。
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多项选择题
关于金融机构衍生产品交易业务的罚则,下列说法正确的有()。
A.违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分;
B.违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予通报批评处分;
C.构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任;
D.违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的,该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分。 -
多项选择题
依据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构内审部门要做到()。
A.定期检查衍生产品交易业务风险管理制度的执行情况;
B.发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速采取有效措施、制止损失继续扩大;
C.发现衍生产品交易业务出现重大风险时,应迅速将有关情况及时报告监管机构;
D.充分揭示衍生产品交易的风险,并取得客户的确认函。 -
多项选择题
以下哪项不良金融资产处置方案须由资产处置审核机构审核通过,经有权审批人批准后方可实施。()
A.企业实行政策性重组;
B.拍卖某企业债权;
C.委托第三方追偿债务;
D.债务企业实行政策性破产;
E.法院出具终局性判决。
