多项选择题
核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，保护事件现场和相关证据，并按照下列要求进行应急报告（）
A.核心机构重要信息系统发生可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的重大故障后，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告
B.证券、期货公司集中交易系统发生故障，可能导致或者已经造成交易中断、严重缓慢的，应当立即报告，并每隔30分钟至少上报一次，直至信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告
C.核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上30分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每隔1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告
D.核心机构和经营机构发生投资者数据损毁或者泄露的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告
E.核心机构和经营机构发生涉及计算机犯罪的事件，应当立即报告，在事件解决前，如有重要情况应当立即报告
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多项选择题
下列关于期货公司发行次级债券表述正确的是（）
A.期货公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每期债券的机构投资者合计不得超过200人
B.期货公司次级债券可申请在证券交易所或中国证监会认可的交易场所（统称交易场所）进行发行、转让，发行或转让后，持有同次发行债券的机构投资者合计不得超过200人
C.次级债券发行或转让后，期货公司应在中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他登记结算机构（以下统称登记结算机构）办理登记
D.期货公司次级债券可由具备承销业务资格的证券公司承销，也可由期货公司自行销售
E.期货公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债 -
多项选择题
适当性管理过程中的需要落实双录要求的情形（）
A.普通投资者申请转化为专业投资者
B.向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务
C.调整投资者分类及匹配结果
D.通过互联网等非现场方式履行告知、警示程序的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认 -
多项选择题
下列关于经营机构适当性内部管理制度要求及自查要求表述正确的是（）
A.经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配的具体依据、方法、流程等，严格按照内部管理制度进行分类、分级，定期汇总分类、分级结果，并对每名投资者提出匹配意见
B.经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的限制不匹配销售行为、客户回访检查、评估与销售隔离等风控制度，以及培训考核、执业规范、监督问责等制度机制
C.不得采取鼓励不适当销售的考核激励措施，确保从业人员切实履行适当性义务
D.应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。
