单项选择题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法,错误的是()。
A.未按规定进行投资者类别转化的,对其他直接责任人给予警告,并处以3万元以下的罚款
B.违反适当性规定的,可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施
C.未按规定建立投资者评估数据库的,对直接负责的主管人员处以3万元以上的罚款
D.情节严重的,可依法采取市场禁入的措施
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单项选择题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列不属于专业投资者的是()
A.经行业协会备案的私募基金管理人
B.期货公司子公司
C.证券公司的员工
D.财务公司 -
单项选择题
下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。
A.对流动性风险实施有效识别、计量
B.对流动性风险实施有效监测和控制
C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足
D.建立健全流动性风险管理体系 -
单项选择题
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()
A.120分
B.100分
C.90分
D.60分
