多项选择题
自2007年10月9日至2008年6月12日。某期货公司允许邵某等9名客户在盘中保证金不足的情况继续下进行期货交易,累计透支交易6000笔,累计透支金额约2亿元,期货公司累计收取手续费9000元。
在上述交易期间,即2007年11月17日和2008年4月18日开始前,该期货公司的客户邵某的可用资金分别为-20万元、-13万元。开市后,在客户邵某未及时追加保证金也未自行平仓的情况下,期货公司没有将客户邵某的合约强行平仓。
在发生客户保证金不足的情况下,期货公司和客户应当采取的正确措施是()
A.客户应当及时查阅并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强行平仓
C.客户保证金不足时,应当及时追加保证金或自行平仓
D.期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担
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单项选择题
下列关于期货公司行为的表述,正确的是()
A.期货公司允许客户保证金不足的情况下进行期货交易,属于期货公司内部经营管理问题,并不违法
B.期货公司可以与客户就保证金不足的处理问题进行约定
C.期货公司允许邵某等9名客户保证金不足情况下继续进行期货交易,违反了《期货交易管理条例》,构成透支交易
D.是否将客户的合约进行强行平仓,是期货公司的权利,可以自主决定 -
单项选择题
关于期货公司的股权受让行为,下列说法正确的是()
A.王某可以受让期货公司的股权,但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认
B.王某可以受让期货公司的股权,但应当报请中国证监会批准
C.王某不能受让期货公司的股权,因为他已在期货公司任总经理一职
D.王某不能受让期货公司的股权,因为他说自然人,不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件 -
单项选择题
关于期货公司拟更换董事长,以下说法正确的是()
A.应召开股东会,股东会决议通过,期货公司即可任用王某
B.应立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地证监会派出机构报告
C.王某担任期货公司董事长,还因当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
D.王某不能同时兼任董事长、总经理
