多项选择题
根据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行高级管理层对内部控制所承担的责任是（）。
A.高级管理层负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
B.负责执行董事会决策；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施
C.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责保证商业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系
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多项选择题
根据《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理贷款业务，不得有下列（）行为。
A.向关系人发放信用贷款
B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
C.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款
D.违反银行监管部门规定的其他贷款行为 -
多项选择题
《金融违法行为处罚办法》规定，金融机构办理存款业务，不得有下列（）行为。
A.擅自提高利率或者变相提高利率，吸收存款
B.明知或者应知是单位资金，而允许以个人名义开立账户存储
C.擅自开办新的存款业务种类
D.吸收存款不符合中国人民银行规定的客户范围、期限和最低限额
E.违反规定为客户多头开立账户 -
多项选择题
《金融违法行为处罚办法》规定的纪律处分，包括警告、记过（）。
A.记大过
B.降级
C.撤职
D.留用察看
E.开除
