单项选择题
下列关于发行人违反证券法的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的法律后果的说法,错误的是()
A.责令改正,处以五十万元以上五百万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
C.责令改正,处以三十万元以上三百万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以十万元以上一百万元以下的罚款
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单项选择题
下列关于财务顾问及其财务顾问主办人说法错误的是()。
A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务,违反行业规范、业务规则的,由中国证监会责令改正,并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载,相关部门可以依据《公司法》予以处罚
C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前,泄露该信息,中国证监会依据《证券法》予以处罚
D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分 -
单项选择题
下列关于证券登记结算机构说法错误的是()。
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易,应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户
C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券,应当全部存管在证券公司
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年 -
单项选择题
基金管理公司未经批准擅自变更持有5%以上股权的股东,没有违法所得或者违法所得不足50万元的应()。
A.并处1万元以上10万元以下罚款
B.并处2万元以上20万元以下罚款
C.并处3万元以上30万元以下罚款
D.并处5万元以上50万元以下罚款
