多项选择题
期货从业人员有下列()情形的,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。
A.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断
B.贬低或诋毁其他机构、从业人员
C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
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多项选择题
下列关于期货从业人员在执业过程中获利的说法,错误的有()。
A.在执业过程中不得以获取利益为目的
B.在执业过程中获取的利益应当退还
C.在执业过程中获取的不正当利益应当退还
D.在执业过程中应严格自律,不做违法违规行为 -
多项选择题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。
A.市场平均标准
B.经营成本
C.行业自律标准
D.中国证监会规定标准 -
多项选择题
期货从业人员在业务活动中应当()。
A.以个人名义接受投资者委托
B.如实向投资者告知期货投资的风险
C.如实向投资者申明其所具有的执业能力
D.确保股东利益最大化
