单项选择题
证券公司及其从业人员私下接受客户委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可采取（）的监管措施。
Ⅰ.责令整改
Ⅱ.给子警告
Ⅲ.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅳ.没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单项选择题
《证券投资顾问业务风险揭示书》需提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解投资服务的收费标准和方式，按照（）的原则与证券公司、证券投资咨询机构协商并书面约定收取投资顾问服务费用的安排。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.合理 Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ -
单项选择题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（） Ⅰ．投诉电话 Ⅱ．投诉传真 Ⅲ．投诉电子信箱 Ⅳ．负责投诉处理人的人员姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
下列关于股票投资的系统风险和非系统风险的说法中，错误的有（） Ⅰ．系统风险只对单个证券有影响 Ⅱ．非系统风险只对单个证券有影响 Ⅲ．系统风险无法消除 Ⅳ．非系统风险无法消除
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
