相关考题
- 判断题 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）
- 多项选择题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- 多项选择题 （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。
- 多项选择题 期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。
- 多项选择题 中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，（）应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则，严格落实本规定的各项工作要求。
- 多项选择题 加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。
- 多项选择题 （）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。
- 多项选择题 对投资者交易行为持续开展风险教育的有（）。
- 多项选择题 股指期货的投资主体可以有（）。
- 多项选择题 期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。
- 多项选择题 期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。
- 多项选择题 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。
- 多项选择题 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。
- 多项选择题 下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。
- 多项选择题 法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（），审慎决定是否参与股指期货交易。
- 多项选择题 下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。
- 单项选择题 取得中间介绍业务资格的（）接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。
- 单项选择题 （）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
- 单项选择题 中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。
- 单项选择题 投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。
