多项选择题

以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。

A.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
C.建立健全内控合规制度
D.会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险

点击查看答案&解析

上一题目录下一题

相关考题

多项选择题期货公司会员单位应按照（）的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
多项选择题按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在办理开户时，必须向投资者做的工作有（）。
多项选择题会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有（）。
多项选择题期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循（）的有关规定。
多项选择题对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以（）纪律惩戒。
多项选择题下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。
单项选择题为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善（）。
单项选择题《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》自（）起施行。
单项选择题期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理，持续开展（）。
单项选择题期货公司会员单位在开户时，不应有的行为是（）。
单项选择题在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。
单项选择题期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时应遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
单项选择题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货业协会实施纪律惩戒的对象（）。
单项选择题对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的会员单位，首先应当对其进行（）。
单项选择题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）
单项选择题期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（）。
单项选择题期货公司会员单位应当督促本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行（）。
单项选择题期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
单项选择题期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将（）贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户。
单项选择题期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。