单项选择题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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单项选择题
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。 Ⅰ保荐机构持有发行人8%的股份 Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份 Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份 Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份 Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ -
单项选择题
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中,保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。 Ⅰ发行人持有保荐机构5%的股份 Ⅱ保荐机构持有发行人3%的股份,是其第五大股东 Ⅲ保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份 Ⅳ发行人的控股子公司持有保荐机构6%的股份,是其第十大股东 Ⅴ发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
A.Ⅰ
B.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅴ -
单项选择题
下列关于持续督导的说法正确的有()。 Ⅰ甲公司为在创业板上市的公司,在持续督导期间,若甲公司连续2年信息披露考核结果为D,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时问 Ⅱ乙公司为在中小板上市的公司,在持续督导期间,若乙公司受到深交所公开谴责,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅲ丙公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丙公司受到中国证监会行政处罚,深交所可以视情况要求保荐机构延长持续督导时间 Ⅳ丁公司为在深交所主板上市的公司,在持续督导期间,若丁公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面存在重大缺陷或者较大风险,深交所可以视情况要求保荐机 构延长持续督导时间 Ⅴ戊公司为在上交所上市的公司,持续督导期届满,募集资金未全部使用完毕,保荐机构应继续履行持续督导义务,直至相关事项全部完成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
