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全部科目 > 财经类 > 期货从业 > 期货法律法规 > 关于发布《制度实施办法(试行)》和《制度操作指引(试行)》的通知

多项选择题

证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,下列说法正确的是()。

    A.所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续
    B.证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险
    C.证券公司审查股指期货开户资料,做好相关知识测试
    D.证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作

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  • 多项选择题
    期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。

    A.期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体
    B.期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    C.建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
    D.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

  • 多项选择题
    下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是()。

    A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元
    B.具备股指期货基础知识,且测试得分不低于80分
    C.具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求,至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录
    D.期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上

  • 多项选择题
    我国股指期货投资者适当性制度体系的三个层面是()。

    A.中国证券会的规章
    B.中国期货业协会的自律规则
    C.交易所的规则
    D.中国期货保证金监控中心的制度

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