多项选择题
根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》，哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求（）
A、每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位
B、实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查-整改-提高-再排查的良性循环
C、改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对，对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化
D、对排查出的问题，要逐步落实整改，彻底消除隐患；对发现的风险隐患，要建立整改台账，逐一督促整改，对带有普遍性的问题要进行通报，提出要求
相关考题
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多项选择题
根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》，哪些属于“强化案件防控制度执行力”的措施（）
A、严格落实岗位轮换、亲属回避和强制休假三项制度
B、推行“飞行检查”和“整体移位检查”，提高突击性风险排查的威慑力
C、严格落实授权管理制度、不相容岗位分离制约制度，定期开展制度执行情况的监督检查
D、要严格按照有关规定，监督落实对案件当事人和处理和有关责任人的责任追究，并向监管部门报告有关情况 -
多项选择题
在案件防控方面，下列哪些表述是正确的（）
A、各分支行行长是本单位内部控制体系建设和案件防控工作第一责任人，对本单位经营管理的合规性和案件防控工作负第一责任
B、要全面落实案件防控目标责任制，层层签订案件防控目标责任书，形成一级抓一级、一级带一级、一级盯一级的案件防控工作机制
C、对未完成责任目标或发生重大案件的，要扣减相应责任人及分支行高管人员的薪酬，并在年度考评中一票否决
D、要畅通信访举报渠道，使员工能便捷地将所掌握的违法违纪信息向上反映，对举报查实的案件，在对涉案人员严查严处的同时，对举报人要予以重奖 -
多项选择题
哪些属于柜面业务人员操作风险防范“十条禁令”的规定（）
A、严禁违规办理任何未经批准或授权的业务，严禁逆程序办理各类业务
B、严禁要“虚存实取”、“虚存虚取”办理业务
C、严禁隐瞒不报、掩盖所知道的重大业务差错、责任事故和重大风险，严禁对所发现的、或应当发现的重大风险不作为
D、严禁滥用过渡性科目，严禁随意调整、冲正、撤销账务
