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多项选择题
从内容上来看,证券公司合规制度应包括以下哪几个部分的基本内容?()
A.合规管理的目标、理念、原则
B.合规管理的组织架构和职责
C.合规管理保障
D.合规报告及违规事项的报告、处理和责任追究 -
单项选择题
关于证券公司合规制度建设的完善与实践,下列说法错误的是?()
A.体系完整和内容的清晰明确是合规制度建设的基础
B.持续不断的更新和总结是合规制度建设的保障
C.强化培训学习是由合规制度向文化跨越的有效手段
D.合规培训学习的意义不重要 -
单项选择题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,下列哪一项不是合规管理的理念?()
A.合规创造价值
B.合规是公司生存基础
C.合规从员工做起
D.全员合规
