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多项选择题

投资顾问团队在制定完善、可执行性强的标准化工作流程时,可以()。

    A.制定不同团队的流程管理,形成文本并在团队内共享
    B.根据客户重要性等级,确定流程复杂程度
    C.按照标准流程定期检视工作成果,尽可能量化地去评估

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  • 单项选择题
    下列关于本课中讲授的投资顾问团队成员招聘,操作要点说法错误的是()。

    A.观察团队短板,补充团队中缺乏的人才
    B.招聘时关注价值观念、专业水平和历史业绩
    C.利用好试用期,做全面的考察
    D.招聘要快,解聘要慢

  • 多项选择题
    根据《证劵期货投资者适当性管理办法》第二十二条规定,以下对禁止行为表述正确的有哪些?()

    A.禁止向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
    B.禁止向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
    C.禁止向不符合准入要求的投资者销售产品或提供服务
    D.禁止向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误以为具有确定性的意见
    E.禁止向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

  • 多项选择题
    以下关于因履行适当性义务引起的投资者投诉处理的表述,正确的有?()

    A.经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷,与投资者协商解决争议,采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的,应当依法承担相应法律责任
    B.证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
    C.证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷,保存相关记录,及时分析总结,改进和完善相关机制与制度
    D.经营机构与普通投资者发生纠纷的,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务
    E.经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷,可以按相关规定向协会申请调解

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