多项选择题
主板上市公司，以下不可以进行非公开发行的有（）
A.上市公司权益被控股股东严重侵害尚未解除
B.对外违规担保尚未解除
C.现任监事近12月被交易所谴责
D.最近1年被出具保留、否定或无法表示意见审计报告，进行重大资产重组
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多项选择题
创业板上市公司非公开发行股票，发行期首日前1个交易日股票交易均价为8.5元，前20个交易日股票交易均价为9元，以下自发行结束之日起12个月内不得上市交易的有（）
A.发行价为8.6元
B.发行价为7.7元
C.发行价为8.2元
D.发行价为9元 -
单项选择题
证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）
A.招股说明书摘要
B.招股说明书（申报稿）
C.发行保荐书
D.债券募集说明书 -
单项选择题
证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过（）。在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。
A.净资本的60%
B.净资产的60%
C.净资本的40%
D.净资产的40%
E.总资产的40%
