相关考题
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多项选择题
中国证监会对基金管理公司内部控制情况监督检查的内容包括()。
A.内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
B.控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
C.业务环节是否按照法规标准和内部控制制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行了规范 -
多项选择题
基金管理公司办理重大变更事项,有下列()情形时须报中国证监会批准。
A.变更经营范围
B.公司变更注册资本、变更股东出资比例
C.修改章程
D.变更名称、居所 -
多项选择题
在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有()。
A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权
B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权
C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权
