多项选择题
核准制与行政审批制相比，具有（）特点。
A.由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任
B.由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模
C.发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核
D.由主承销商向机构投资者进行询价
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多项选择题
证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括（）等内容的章节。
A.研究摘要
B.投资评级
C.研究结论
D.目标价格 -
多项选择题
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，明确（）等内容。
A.设置名单的目的，有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点
B.名单编制和管理的程序及职责分工
C.掌握名单的工作人员范围
D.对有关业务活动进行监控或者限制的措施以及异常情况的处理办法 -
多项选择题
《证券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对（）所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券资产管理
D.融资融券等业务
