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多项选择题

有下列情形之一的,当事人可以向中国证监会申请以简易程序免除发出要约:()

    A.经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%;
    B.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的30%的,自上述事实发生之日起一年后,每12个月内增加其在该公司中拥有权益的股份不超过该公司已发行股份的1%%;
    C.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位;
    D.因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的20%;
    E.证券公司、银行等金融机构在其经营范围内依法从事承销、贷款等业务导致其持有一个上市公司已发行股份超过30%,没有实际控制该公司的行为或者意图,并且提出在合理期限内向非关联方转让相关股份的解决方案;
    F.因继承导致在一个上市公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%

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  • 多项选择题
    有下列情形之一的,收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请:()

    A.收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化;
    B.上市公司面临严重财务困难,收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益;
    C.经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,且公司股东大会同意收购人免于发出要约;
    D.中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形;

  • 多项选择题
    以协议方式进行上市公司收购的,在过渡期内,收购人(),但收购人为挽救陷入危机或者面临严重财务困难的上市公司的情形除外。

    A.不得通过控股股东提议改选上市公司董事会,确有充分理由改选董事会的,来自收购人的董事不得超过董事会成员的1/3;
    B.被收购公司不得为收购人及其关联方提供担保;
    C.被收购公司不得公开发行股份募集资金;
    D.不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为或者与收购人及其关联方进行其他关联交易;

  • 多项选择题
    收购人进行上市公司的收购,应当向中国证监会提交以下哪些文件:()

    A.中国公民的身份证明,或者在中国境内登记注册的法人、其他组织的证明文件;
    B.基于收购人的实力和从业经验对上市公司后续发展计划可行性的说明,收购人拟修改公司章程、改选公司董事会、改变或者调整公司主营业务的,还应当补充其具备规范运作上市公司的管理能力的说明;
    C.收购人及其关联方与被收购公司存在同业竞争、关联交易的,应提供避免同业竞争等利益冲突、保持被收购公司经营独立性的说明;
    D.收购人为法人或者其他组织的,其控股股东、实际控制人最近2年未变更的说明;
    E.财务顾问关于收购人最近3年的诚信记录、收购资金来源合法性、收购人具备履行相关承诺的能力以及相关信息披露内容真实性、准确性、完整性的核查意见;收购人成立未满3年的,财务顾问还应当提供其控股股东或者实际控制人最近3年诚信记录的核查意见;

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