多项选择题
基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务,应当向符合以下()条件的特定客户销售资产管理计划。
A.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币
B.能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人
C.委托投资单个资产管理计划初始金额不低于200万元人民币
D.能够识别、判断和承担相应投资风险的、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户
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决策人与执行人的分离,可防止基金经理()。
A.决策的随意性
B.决策的滞后性
C.道德风险
D.逆向选择 -
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投资指令应经风险控制部门审核,确认其()后方可执行。
A.合法
B.合规
C.完整
D.适时 -
多项选择题
基金管理公司监察稽核的目的是()。
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
