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单项选择题

证券公司中应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是()。

    A.董事会
    B.直接从事业务经营活动的相关人员
    C.合规部门
    D.经理层

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  • 单项选择题
    关于集资诈骗罪的犯罪构成要件,下列说法错误的是()。

    A.犯罪主体是一般主体,只能是自然人
    B.犯罪客体是国家金融管理秩序及公私财产所有权
    C.犯罪主观方面是故意
    D.犯罪客观方面表现为使用欺诈手段实施非法集资,且数额较大的行为

  • 单项选择题
    下列关于证券公司柜台市场信息披露的说法,错误的是()。

    A.涉及客户隐私的信息不得公开披露
    B.涉及第三方商业秘密的信息不得公开披露
    C.信息披露包括公开披露和向特定对象披露
    D.证券公司应通过本*公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证监会认可的其他信息披露平台披露私募产品相关信息

  • 单项选择题
    下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法,错误的是()。

    A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为
    B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失
    C.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体
    D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

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