相关考题
-
单项选择题
下列哪项不是合规管理基本制度规定的内容？（）
A.合规管理目标
B.基本原则
C.具体流程性规定
D.机构设置及其职责 -
判断题
证券公司跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息，不应获取与跨墙业务无关的内幕跨墙信息。 -
判断题
参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。
