相关考题
- 单项选择题 中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）。
- 单项选择题 完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。
- 单项选择题 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。
- 单项选择题 制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
- 单项选择题 负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。
- 单项选择题 下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。
- 单项选择题 中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者（）。
- 单项选择题 期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- 单项选择题 期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律、法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据（）第六十七条进行处罚。
- 单项选择题 中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
- 单项选择题 为保护投资者合法权益，保障股指期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》及《期货公司管理办法》等行政法规、规章，（）制定了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。
