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单项选择题

取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的,()。

    A.新聘用机构需在该情形发生后10日内向中国证券业协会报告
    B.新聘用机构需在该情形发生后30日内向中国证券业协会报告
    C.原聘用机构需30日内报告中国证券业协会
    D.原聘用机构需30日内注销该人员的执业证书

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  • 单项选择题
    机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由()责令改正。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.该人员所在机构
    D.中国证券业协会

  • 单项选择题
    下列关于上市公司组织机构的说法中,错误的是()。

    A.上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定
    B.出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的,应将该事项提交上市公司股东大会审议
    C.上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜
    D.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权

  • 单项选择题
    下列关于保荐代表人的描述中,错误的是()。

    A.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核
    B.保荐代表人未按要求完成保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格
    C.保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
    D.完成执业注册的在职证券从业人员均可参加考试

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