判断题
结算机构通常采用分级结算制度,即只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务,非结算会员只能由结算会员提供结算服务。
【参考答案】
正确
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多项选择题
期货公司内控的重点是()
A.合法合规的治理结构
B.清晰明确的部门及岗位职责
C.相互检查和权利制衡的制度设计
D.科学简洁的业务流程与工作接口 -
多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,技术环节的主要风险点()
A.电脑系统、网络系统因硬件或软件而出现故障
B.业务部门的电脑系统出现故障
C.交易业务网与内部办公网没有严格隔离,由于黑客入侵或内部网络泄密导致公司或客户重要资料的泄露
D.没有灾难备份系统,事故备份不完善,相关备份数据的遗失 -
多项选择题
期货公司经纪业务的风险管理,结算环节的主要风险点()
A.客户保证金比率设置过低,行情波动较大时客户保证金账户出现穿仓
B.结算数据与交易所结算数据不一致
C.客户出金或入金出现风险隐患
D.单人单岗,缺乏监督、校验机制
E.结算数据及其备份的遗失和损失
