相关考题
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多项选择题
下列哪些属于行员工令行禁止的行为（）。
A.为民间借贷资金提供担保
B.以本人资金、亲属资金、其他客户资金、信贷资金等直接或间接为他人贷款周转、验资、投资等经营性活动等提供帮助
C.倒卖或违规泄露客户信息，盗取、私自修改客户信息，泄露行商业秘密
D.向小额贷款公司、担保公司、融资中介等机构介绍客户、融通资金，进行利益输送活动
E.违规代客办理各类业务、代客保管重要物品
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多项选择题
内控违规积分结果运用于（）。
A.人员晋升
B.薪酬考核
C.机构考核
D.等级行评定 -
多项选择题
合规风险管理的定义包括（）。
A.对合规风险进行识别、评估、监测、检查和报告并提供相应的咨询、教育和培训
B.培育良好的合规文化
C.主动避免违规事项发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施
D.明确内部机构和人员严格遵循法律、规则和准则
