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全部科目 > 财经类 > 证券从业 > 证券投资基金 > 基金监管

多项选择题

基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有()。

    A.警告
    B.暂停或者取消基金从业资格
    C.承担赔偿责任
    D.追究刑事责任

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相关考题

  • 多项选择题
    基金募集信息披露监管包括()。

    A.对基金募集申请材料进行审核
    B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
    C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
    D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

  • 多项选择题
    基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。

    A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导
    B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南
    C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充
    D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引

  • 多项选择题
    基金销售监管的重要内容包括()。

    A.规范基金销售费用结构和费率水平
    B.规范基金评价业务
    C.规范基金销售账户的运作及销售结算资金的交收
    D.规范基金份额持有人行为

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