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单项选择题

客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。

    A.客户应当声明理解并认可了理财方案
    B.客户应当声明对理财规划师有必要的了解,对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可
    C.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
    D.客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证

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  • 单项选择题
    通常情况下,()作为理财方案的执行人。

    A.客户本人
    B.理财规划师
    C.客户指定的除理财规划师外的其他专业人士
    D.理财规划师所在机构

  • 单项选择题
    对方案进行修改应按照一定的程序,以下排序正确的是()。

    A.客户声明、会谈记录、修订执行计划、情况说明、方案确认
    B.客户声明、情况说明、会谈记录、修订执行计划、方案确认
    C.情况说明、会谈记录、客户声明、方案确认、修订执行计划
    D.会谈记录、情况说明、客户声明、方案确认、修订执行计划

  • 单项选择题
    对定期评估频率描述不正确的是()。

    A.对资产规模较小的客户可以适当降低评估频率
    B.财务状况比较稳定的客户可以适当减少评估次数
    C.对风险偏好型的投资者可以适当减少评估次数
    D.频率越高对客户越有利,但同时也增大了理财规划师的工作量

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