单项选择题
甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时,甲考虑到和乙的朋友关系,就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的上述行为在哪些方面违反了基金交易及基金职业道德规范的相关规定?()Ⅰ违反投资者利益优先原则;Ⅱ未揭示可能存在的利益冲突;Ⅲ违反了审慎开展执业的规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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单项选择题
基金销售机构应当对基金投资人进行风险承受能力调查和评价的时间是()Ⅰ首次开立基金交易账户时;Ⅱ首次开立基金交易账户后1周内;Ⅲ首次购买基金产品前;Ⅳ首次购买基金产品后1周内
A.Ⅱ或Ⅳ
B.Ⅱ或Ⅲ
C.Ⅰ或Ⅳ
D.Ⅰ或Ⅲ -
单项选择题
某基金宣传材料有如下内容:“基金单位净值达到1.110元后开放申购,基金销售人员向投资者承诺基金会净值归一,以便投资者在同一起跑线上享受投资收益,欲购从速。”以下表述正确的是()
A.净值归一符合保护投资者原则
B.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述
C.在不损害投资者权益的前提下,可以使用净值归一作为基金推介方式
D.销售人员的承诺不属于业绩承诺,不构成违规承诺 -
单项选择题
关于QDII基金定期报告信息披露要求,以下表述错误的是()
A.如委托境外托管人,应当在定期报告中披露境外托管人的基本情况
B.基金管理人应当在定期报告中披露QDII基金的境外证券投资信息
C.基金管理人变更境外投资顾问时,需要在更新的招募说明书中予以说明,可以不单独发布公告
D.如委托境外投资顾问,应当在定期报告中披露境外投资顾问为基金提供投资建议的主要成员的情况
