判断题
证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督，定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。
【参考答案】
正确
(↓↓↓ 点击‘点击查看答案’看答案解析 ↓↓↓)
点击查看答案&解析
相关考题
-
判断题
证券经营机构的部分子公司会员可不适用《细则》相关要求。 -
多项选择题
以下哪些行为违反了《细则》在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务过程中的禁止行为？（）
A.向机构投资者提供公司自营持仓计划
B.针对本机构持有的证券，向机构投资者提供未经确认有利于买入该证券的信息
C.为提升业务收入，用客户资产进行不必要的证券交易
D.以符合市场公允估值的价格进行交易 -
单项选择题
某证券经营机构在自查过程中发现员工存在违反《细则》的行为，但不涉嫌违反其他规定，根据《细则》规定，证券经营机构应（）。
A.在十个工作日内主动将有关情况向证监会报告
B.如情节较轻，未造成不良影响，仅营业机构内部追责
C.移送证券业协会处理
D.在十个工作日内主动将有关情况向证券业协会报告
