判断题
金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势,证券公司在金融产品尽调和准入审核时,应进行穿透式审核。
【参考答案】
正确
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判断题
设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。() -
多项选择题
下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是()。
A.首先应关注行业投向,要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意
B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面
C.作为代销人,证券公司在选择金融产品时,也应当像选择委托人一样,制定特定行业的地域黑名单,不触碰高风险地域的特定类别项目
D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节 -
多项选择题
关于金融产品的流动性和安全性的安排措施,证券公司可从以下()等方面进行关注。
A.产品资金变现情况
B.优先劣后安排
C.对赌协议
D.资金过程监管
