单项选择题
案件风险的“三道防线”是指（）。
A.业务部门-合规部门-稽核部门
B.高级管理层-业务部门-合规部门
C.风险（合规）管理委员会-高级管理层-合规部门
D.高级管理层-合规部门-稽核部门
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单项选择题
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是（）
A.单纯商业贿赂案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴
B.银行业金融机构报送《案件风险信息报告》时，应初步明确案件所属类别
C.银行业金融机构只对第一、二类案件按照监管规定开展案件调查、审计和后续处置工作
D.成功堵截的案件或事件，以《案件风险信息（成功堵截）》格式上报，不纳入案件统计 -
单项选择题
根据监管部门和行管部门要求，（）对案件风险排查工作负主体责任。
A.法人行社
B.省联社办事处
C.省联社
D.稽核部门 -
单项选择题
银行业金融机构应当明确负责（）为案件工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
A.风险管理部门
B.监察部门
C.稽核部门
D.合规部门
