相关考题
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判断题
开展强化尽职调查前，需了解交易对手的股权结构（10%及以上），包括股东名称以及国籍，是否涉及全面制裁国家；可以通过向代理行查询、查询外部数据库、查询公司网站、要求客户提供其交易对手股东名称和国籍清单等形式获得有关信息。对于已通过各种形式开展尽职调查仍无法取得交易对手股东信息的，可以以高级管理人员信息代替，包括董事长、总经理或财务负责人等。 -
判断题
开展所有国际结算与贸易融资业务均需进行一般性尽职调查：对业务申请书表面合规性进行审核，如客户提供合同、发票、关单、提单等，还需审核单据中体现的相关方、商品及条款信息。 -
判断题
对于某笔业务是否涉及相关国家，仅需甄别业务表面涉及的相关因素，包括客户、交易对手、相关银行、单证业务中的相关条款（包括信用证等业务中涉及到的货物产地、港口等），以及报文中的各场次内容等，无需考虑业务表面虽不涉及相关因素，但经调查发现实际业务背景涉及相关因素的，包括货物原产地、最终用户或实际受益人、起运地、目的地等。
