多项选择题
各级机构及工作人员在资金登记簿业务开展过程中,违反了《中信银行资金登记簿管理办法》,应该()。
A.尽快整改
B.对于造成监管处罚、财务损失、声誉风险等重大风险责任事故的分行和个人,总行将依据《中信银行问责管理基本规定》、《员工违规行为处理办法》等相关管理规定予以问责处理,并根据情节严重追究相应责任
C.对于已查出的违规问题整改不到位或者屡查屡犯的,将从严从重处罚
D.对于构成犯罪的,移交司法机关追究法律责任
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多项选择题
办理资金簿业务后,客户可以通过线下渠道和()等电子渠道申请开立资金分簿。
A.个人网银
B.公司网银
C.银企直联
D.手机银行 -
多项选择题
在办理资金簿业务时,分支行必须按照()原则办理相关业务。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
D.不限背景 -
多项选择题
申请办理资金簿业务,单位客户需要向受理网点提供()。
A.开户许可证、营业执照
B.相关业务申请表格
C.法定代表人或单位负责人、经办人的身份证复印件
D.法定代表人或单位负责人出具的授权委托书
