单项选择题
()是金融消费者能够真正了解各类高风险等级金融产品或者高风险等级投资活动的投资风险和收益的关键。
A.适当推介义务的履行
B.风险提示义务的履行
C.告知说明义务的履行
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判断题
投资顾问可以寻找和强化自身的优势领域,在专业技能和客户服务方面不断精进。 -
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A.投资顾问平均从业和在职年限较长,平均年龄约50岁左右
B.基于客户资产(AUM)的管理费收入占主流
C.投资顾问年收入水平在10~50万美元区间
D.客户投资方面,充分配置于公开透明、低费率的共同基金 -
多项选择题
投资顾问在获取客户时,可以通过哪些途径建立客户举荐关系网络?()
A.线上营销
B.线下活动
C.客户转介绍
D.通过引进新的团队成员,带来新的客户关系网
