多项选择题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
A、是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序
B、是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位臵
C、能否采取有效措施来规范各项业务操作
D、是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查
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多项选择题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A、案件防控工作组织、工作质量
B、内审稽核工作力度
C、内控执行力建设
D、案件责任追究与整改 -
多项选择题
自查发现案件,是指银行业金融机构在日常经办业务和经营管理中,通过()和检查监督等途径发现异常情况或线索,并采取得当措施,自行揭露的案件。
A、内部相互监督
B、管理监督
C、外部监督
D、内审监督 -
单项选择题
《银行业金融机构安全评估办法》规定,安全评估实行量化管理,根据评估内容和标准打分,累计得分在()的银行业金融机构列为安全防范合格单位。
A、95分(含)以上
B、85分(含)以上
C、80分(含)以上
D、65分(含)以上
