单项选择题
下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是()。
A.证券公司设立境内分支机构
B.证券公司现金分配利润
C.证券公司撤销境内分支机构
D.证券公司减少注册资本
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单项选择题
()是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定,为基金份额持有人的利益,对基金财产进行管理及运作的机构,包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。
A.基金托管人
B.基金持有人
C.基金管理人
D.基金发起人 -
单项选择题
任何人未取得任职资格,实际行使证券公司高级管理人员职权的,国务院证券监督管理机构可以对其采取()的措施。
A.证券市场禁入
B.警告
C.罚款
D.降职 -
单项选择题
甲、乙、丙、丁均准备申请成为财务顾问主办人,公司了解到以下情况,甲在1年前负有数额较大的债务,到期前已经偿还,乙在2年前存在违反诚信的不良记录,丙在2年前因执业行为违法违规受到处罚,丁在2年前因执业行为违反行业规范而受到协会的纪律处分,则四人中不符合财务顾问主办人申请条件的人是()。
A.丙
B.甲
C.乙
D.丁
