单项选择题
甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负责代销金融产品上架工作的主管。根据《证券公司代销金融产品管理规定》,王某可以接受乙公司提供的()。
A.乙公司机构客户基金优惠申购费率
B.制式基金宣传推介资料
C.宴请及观光游览服务
D.高档礼品
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单项选择题
下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法,错误的是()。
A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告
B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等
C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的,证券公司应提交重大事项报告
D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等 -
单项选择题
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和()名以上投资经理。
A.5
B.2
C.3
D.10 -
单项选择题
下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法,错误的是()。
A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任,但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的,从其约定
B.投资者参与分级资产管理计划的,管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息,保障投资者按合同约定获得预期收益
C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划,并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.投资者参与资产管理计划,应当根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险
