相关考题
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多项选择题
员工异常行为排查重点包括但不限于（）。
A.是否参与民间借货、非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赔、内幕交易、操纵市场等违法行为
B.是否在任何场所开展未经批准的金融业务
C.是否销售或推介未经审批的金融产品或代销未持有金融牌照机构发行的产品
D.是否与客户发生资金往来 -
单项选择题
根据《中国建设银行网络金融业务风险监控管理办法（2019年版）》，全行网络金融业务风险监控归口管理部门是（）
A.总行个人金融部
B.总行网络金融部
C.总行风险管理部
D.总行渠道与运营管理部 -
单项选择题
审计对象拒绝排除审计障碍，导致审计工作无法正常进行时，内部审计部门有权撤回审计组，出具（）的审计报告
A.无保留意见
B.保留意见
C.拒绝发表审计意见
D.否定意见
