单项选择题
证券公司全体工作人员应当履行的合规管理职责有（）。
Ⅰ.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
Ⅱ.按照公司要求签署并信守相关合规承诺
Ⅲ.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
Ⅳ.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C..Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
点击查看答案&解析
相关考题
-
单项选择题
下列属于我国《证券法》规定的证券的品种有（）。Ⅰ.股票Ⅱ.公司债券Ⅲ.政府债券Ⅳ.汇票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ -
单项选择题
当可疑交易符合下列（）情形时，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。Ⅰ.明显涉嫌洗钱等犯罪活动的Ⅱ.明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动的Ⅲ.严重危害国家安全的Ⅳ.严重影响社会稳定的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
沪港通和深港通的基本交易规则包括（）。Ⅰ.订单设计Ⅱ.订单修改Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
