单项选择题
以下不属于基金销售机构应具备的准入条件的是()
A.具备健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
B.必须具备良好的基金投资研究能力
C.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
D.财务状况良好,运作规范稳定
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单项选择题
甲在担任A基金公司销售经理期间,将其接触到的客户信息(包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、财务状况、投资需求等)整理成清单,后与其同业B基金公司销售人员乙吃饭时将该清单发送给了乙。甲的这一行为,违反了基金职业道德的哪些要求?()Ⅰ守法合规;Ⅱ诚实守信;Ⅲ保守秘密;Ⅳ客户至上
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ -
单项选择题
关于基金公司督察长,以下表述正确的是()
A.为了保证投资活动的合法合规性,投资决策委员会成员必须有督察长
B.督察长有权列席公司研投联席会
C.督察长由总经理聘任,对总经理负责
D.督察长经董事会聘任,报中国证券投资基金业协会备案 -
单项选择题
《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是()
A.办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B.安全保管基金财产
C.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
D.按照规定自行召集基金份额持有人大会
