单项选择题
基金行业属于智力密集型行业,基金机构从业人员的执业行为往往就直接表现为基金机构的行为,因此,基金机构从业人员在执业过程中是否诚实守信,直接关涉()的合法权益
A.基金托管人
B.监管机构
C.基金机构从业人员自身
D.投资人
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单项选择题
公募基金年度报告中披露的持有人信息不包括()
A.如当期末基金管理人的基金从业人员持有开放式基金,还应披露持有基金的总量及总份额占比
B.机构投资者,个人投资者持有的基金份额及总份额占比
C.所有基金前十名持有人的名称,持有份额及总份额占比
D.持有人户数以及户均持有基金份额。 -
单项选择题
某货币基金代销互联网平台。在其网站上宣传其支持快速赎回当天到账功能,以下做法不合规的是()
A.在用户手册中约定,每一笔当天到账款需支付手续费两元
B.在用户手册中约定仅限工商银行,招商银行等15家银行卡
C.在用户手册中约定当天到账功能,仅支持当天合计最高五万元
D.在网页中宣传“快速到账,等同现金” -
单项选择题
基金销售机构应根据中国人民银行规定监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易和可疑交易标准的,应及时向中国反洗钱监测分析中心报告关于反洗钱。以下表述正确的是()Ⅰ应在大额交易发生后三个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告;Ⅱ在发现有可疑交易或者行为时,应在其发生后七个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告;Ⅲ应在大额交易发生后五个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告;Ⅳ在发现有可疑交易或者行为时应在其发生后十个工作日内向中国反洗钱监测分析中心报告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
