单项选择题
为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,中国证监会发布了(),要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。
A.《证券法》
B.《上市公司治理准则》
C.《证券发行上市保荐业务管理办法》
D.《上市公司证券发行管理办法》
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单项选择题
询价对象应当符合的条件之一是,按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的,自去除之日起已满()个月。
A.6
B.10
C.12
D.24 -
单项选择题
询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。 I.证券投资基金管理公司 II.证券公司 III.信托投资公司 IV.保险机构投资者
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV -
单项选择题
询价对象有下列()情形时,中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A.未按时提交年度总结报告
B.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
C.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
