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多项选择题

证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有()。

    A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
    B.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存
    C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户
    D.客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延

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  • 多项选择题
    《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有()。

    A.证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金只能用现金缴纳
    B.证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
    C.客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的,客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定,暂停缴纳,但不得提取担保物
    D.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物

  • 多项选择题
    满足询价制度要求的是()。

    A.对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
    B.对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
    C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
    D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价,主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

  • 多项选择题
    下列符合证券公司业务规则的有()。

    A.经纪业务为客户买空卖空
    B.自营业务要求账户实名
    C.资产管理业务要求客户盈亏自负
    D.实行逐日盯市和强制平仓制度

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